八十六年十二月二十三日修正發布前證券商負責人與業務人
員管理規則第二條及第三條雖規定：業務員之職務僅為證券
之承銷、買賣之接洽或執行，不包括股票交割；同規則第十
六條亦明文禁止營業員代客戶保管股票、金錢、存摺或印章
。但業務員如利用代客買賣股票之機會，於營業時間內，在
其僱用人之營業場所，私下代客戶保管股票、印章或存摺，
或代客戶辦理股票交割等事務，即係利用職務上予以之機會
，而為與其執行職務之時間及處所有密切關係之行為，在客
觀上應認與其執行職務有關。
(94台上297)
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